近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查的大(dà)行(xíng绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人)。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房(fáng)地产企业债(zhài)券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　<绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人strong>交易商协(xié)会的监管(guǎn)力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会(huì)官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说(shuō)，交易(yì)商协会通过深入调查(chá)发现，大连(lián)银行等多家(jiā)机(jī)构存(cún)在(zài)债(zhài)券代持交易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的(de)现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行(xíng)不严或(huò)流于(yú)形式，未有效评估交易(yì)合(hé)理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银(yín)行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在(zài)日(rì)常监测工作中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的(de)多(duō)期债务(wù)融资(zī)工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林(lín)银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协会进行自(zì)律调(diào)查。一(yī)同被开展自律调查的(de)还有光大证(zhèng)券(quàn)、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律(lǜ)处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任(rèn)人(rén)。作出的处(chù)分(fēn)中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包(bāo)括低(dī)价包销多期债(zhài)务(wù)融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市(shì)交(jiāo)易能力(l绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人ì)，加强(qiáng)内部(bù)控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商协会(huì)将继(jì)续贯彻(chè)落实监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作为(wèi)债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维(wéi)护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生态。

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