近期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调(diào)查(chá)，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国(guó)建设(shè)银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年(nián)报，去年(nián)建(jiàn)行(找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家(j找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思iā)实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行(xíng)金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务(wù)违规被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流(liú)于(yú)形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被(bèi)启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协会在日常(cháng)监测工作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期(qī)债务融资工(gōng)具发行(xíng)定(dìng)价严重偏(piān)离市场合理水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城(chéng)市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协(xié)会进(jìn)行(xíng)自律(lǜ)调(diào)查。一(yī)同被开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查(chá)的还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一(yī)定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务(wù)融资工(gōng)具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件约(yuē)定开展余(yú)额(é)包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市场正常(cháng)秩序造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机(jī)构在从(cóng)事相关业(yè)务过(guò)程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易(yì)能(néng)力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格(gé)自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护(hù)市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行(xíng)业的(de)良(liáng)性竞争生态(tài)。

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