科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　fe2o3是什么化学元素g>*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是否终(zhōng)fe2o3是什么化学元素止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日fe2o3是什么化学元素(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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