科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.1亿等于多少万07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)1亿等于多少万的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达1亿等于多少万易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 1亿等于多少万