科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

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　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过(guò)前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个(gè)交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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