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　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求(qiú)自(zì)律调查的大(dà)行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金融机(jī)构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市(shì)场交易商协会(huì)（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)债务融(róng)资工具承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持(chí)优质头(tóu)部房地产企业债券融(róng)资需求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具(jù)，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行金(jīn)融债券(quàn)发行(xíng)涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通(tōng)过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等多(duō)家机构存在债券代持交(jiāo)易(yì)等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市(shì)业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交易，代持利率债活(huó)跃券，且(qiě)规(guī)模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评(píng)估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持(chí)交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多(duō)期债务融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查(chá)处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协会(huì)进(jìn)行(xíng)自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家(jiā)金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自(zì)律(lǜ)问(wèn)询(xún)103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期(qī)债务融资工具(jù)，影响了(le)市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余额(é)包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对(duì)市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事相关业(yè)务过(guò)程中，务必(bì)牢(láo)固树(shù)立市(shì)场责任意识(shí)，严格(gé)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态。

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