零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用xíng)股票(piào)发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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