金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估(g悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么ū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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