昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(苏州区号是多少yī)是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角(jiǎo)度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也(yě)充(c苏州区号是多少hōng)分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可(kě)操作(zuò)性，切(qiè)实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的(de)获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等(děng)资源(yuán)，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系统的(de)受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控(kòng)指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资(zī)源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及(jí)证券期货经营机构(gòu)实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关(guān)报告义务(wù)的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机(jī)构和人员采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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