金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何(hé江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果(guǒ江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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