科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告(gào)称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思#ff0000; line-height: 24px;'>高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是否终止高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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