直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月为，该营(yíng)业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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