昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场安全(quán)平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒn湖南电大几本，湖南长沙电大是几本g)安全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基(jī)本原(yuán)则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求(qiú)不得(dé)低于(yú)《证券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其(qí)他(tā)主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构(gòu)要求。明确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源有关(guān)要(yào)求(qiú)。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)的一(yī)般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)对证(zhèng)券期货(huò)交易所的(de)报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确(què)保自身(shēn)能力可(kě)以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全(quán)运行，并将(j湖南电大几本，湖南长沙电大是几本pan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>湖南电大几本，湖南长沙电大是几本iāng)不同客户的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的监管报(bào)告义(yì)务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规(guī)定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务(wù)的(de)，中国证监会(huì)可以对证券期货(huò)交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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