昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳(苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不(bù)尽合(hé)理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别(bié)提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规定。

苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义　　二是切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安(ān)全(quán)运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全(quán)的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的(de)受(shòu)托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易(yì)所提供有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端(duān)的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的(de)一般(bān)要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经营机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)的安(ān)全(quán)运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统(tǒng)、客(kè)户(hù)与经营(yíng)机(jī)构的(de)信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派(pài)出机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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