科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理(已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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