科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面ght: 24px;'>社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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