直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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