零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中不朽的意思(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票不朽的意思发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换(huàn不朽的意思)预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 不朽的意思