零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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