昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关(guān)主体分为证券期货(huò)交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明(míng)确(què)了证券期(qī)花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了货(huò)经营机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)的(de)机房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源(yuán)，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得(dé)低于《证券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次(cì)是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一(yī)般(bān)要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择(zé)服务(wù)客户(hù)，确(què)保自身能(néng)力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构(gòu)实(shí)施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行职责(zé)，或(huò)者不(bù)履行(xíng)本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业(yè)网(wǎng)络和(hé)信息(xī)安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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