金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强(本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的(de)重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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