直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

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　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。