零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kunovo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗ǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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