直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(ji曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗é)从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗t="券商员(yuán)工抖音当“大V”，直播赚(zhuàn)打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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