在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露(lù)可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级(zhí)和(hé)内在价值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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