金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构(gòu两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度