直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tō范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音ng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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