在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上(shàng)海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(z形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语hì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语)问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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