科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的(de)n是正极还是负极，L是正极还是负极阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并(bìn是正极还是负极，L是正极还是负极ng)接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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