科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

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　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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