在“扶优限劣”的基(jī)本方哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗(fāng)针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募(mù)证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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