科创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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