在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站(zhàn女生有感觉了是怎么样的呢)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发女生有感觉了是怎么样的呢展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资(zī)者的(de)风险识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén女生有感觉了是怎么样的呢)动态便停止更(gèng)新。

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