金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券服务1km等于多少米 1km是不是1公里(wù)机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以1km等于多少米 1km是不是1公里(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对(duì)1km等于多少米 1km是不是1公里涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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