零(líng)容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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