昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维护(hù)证券期货市(shì)场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运(yùn来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗)维水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主体。结(jié)合(hé)业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券(quàn)期(qī)货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的(de)安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等(děng)资源(yuán)，部署在(zài)相关(guān)资源的信息系(xì)统可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系(xì)统通(tōng)信前端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机(jī)构能够保障客户(hù)设(shè)施的安全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合法定职责(zé)，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的(de)，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法(fǎ)来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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