金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　<5k是多少钱 5k是什么意思strong>二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者5k是多少钱 5k是什么意思权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案(àn)并转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查(chá)期间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确(què)定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cú5k是多少钱 5k是什么意思n)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需(xū)要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在(zài)上述案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其(qí)从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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