直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

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　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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