金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会(huì)提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差(rén)员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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