在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先告(gào)知书(shū)送达(dá)公(gōng)告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益的(de)重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态(t高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来ài)便停止更(gèng)新(xīn)。

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