在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗>

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经(jīng)济周期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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