科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担保的15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗(lì)案调查(chá)公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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