科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告(gà串子是什么意思网络，足球串子是什么意思o)知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

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