金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介)存储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的(de)证券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)从业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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