零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(gu建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗ǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xì建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗n)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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