金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的(de)重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质量的102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先(xiān)行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者的(de)102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码损失(shī)。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码