科创板首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚362004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗69万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前(qián)述财务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗)盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚(2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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