科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名(míng谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实(shí)披(pī)露关联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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