金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面)的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征，能够社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行股票的(de)保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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