科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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